Punto de Partida

Para transacciones que involucren diésel, gasolina, gas natural, GLP, GNL, fuel oil, combustible para aviones, petróleo crudo, condensados, u otros productos petroleros destinados a Cuba, no debe asumirse que existe una licencia general de OFAC que autorice la operación de forma automática. La autorización OFAC más relevante suele ser 31 C.F.R. § 515.533(a), pero esta funciona únicamente cuando la exportación o reexportación está licenciada o autorizada por el Departamento de Comercio, a través de

BIS autoriza el producto, el destino, el usuario final y el uso final. OFAC autoriza las transacciones incidentales, como pagos, transporte, seguro, documentación y servicios relacionados, siempre que la exportación o reexportación esté autorizada por BIS.

Marco General de OFAC para Cuba

Las sanciones de Cuba están reguladas principalmente por las Cuban Assets Control Regulations, 31 C.F.R. Part 515, conocidas como CACR. Estas reglas mantienen prohibiciones amplias para transacciones que involucren Cuba, nacionales cubanos o propiedad/intereses cubanos, salvo que exista una autorización, exención o licencia específica.  

Esto significa que cualquier operación con Cuba debe pasar por un análisis de: 

Autorizaciones de OFAC Más Relevantes

A. 31 C.F.R. § 515.533(a)

Esta es la autorización OFAC más importante para operaciones de exportación o reexportación hacia Cuba.Permite las transacciones ordinariamente incidentales a una exportación desde Estados Unidos o reexportación desde un tercer país hacia Cuba, siempre que dicha exportación o reexportación esté licenciada o autorizada por Commerce/BIS. 

En una operación de combustible, esta autorización puede cubrir, si se cumplen las condiciones: 

Limitación clave

La sección 515.533(a) no autoriza por sí misma la exportación de combustible. La exportación o reexportación debe ser autorizada primero por BIS. Si la base de autorización de BIS falla, la base de autorización de OFAC también puede fallar.

No se debe confiar en la sección 515.533(a) si:

B. 31 C.F.R. § 515.534

Esta disposición es útil en la etapa preliminar de una oportunidad comercial. 

¿Qué permite?

Permite negociar y celebrar contratos contingentes, siempre que la ejecución quede expresamente condicionada a obtener todas las autorizaciones necesarias de OFAC, BIS u otra agencia federal aplicable.

Puede aplicarse a:

Lo que no permite

No permite ejecutar la operación antes de contar con las autorizaciones necesarias.

En consecuencia, las partes no deben:

Cláusula recomendada para documentos preliminares

Esta propuesta y cualquier obligación de suministro, pago, embarque,transferencia de título o prestación de servicios quedan expresamentecondicionadas a la obtención y mantenimiento de todas las autorizaciones,licencias, excepciones, aprobaciones bancarias y validaciones de sancionesy controles de exportación aplicables, incluyendo OFAC, BIS y cualquier otraautoridad competente. Ninguna parte deberá ejecutar, pagar, embarcar,transferir título ni prestar servicios hasta la autorización escrita deLegal/Compliance. 

C. 31 C.F.R. § 515.584

Esta sección puede ser relevante para pagos, bancos y financiamiento de operaciones con Cuba, siempre que la operación de fondo esté autorizada o exenta bajo las CACR. 

En la práctica, puede ser útil para analizar: 

Punto importante

§ 515.584 no legaliza una exportación que no tenga base BIS o CACR. Solo puede operar si la transacción principal está autorizada. 

D. 31 C.F.R. § 515.550

Esta regla es relevante para operaciones marítimas, especialmente cuando un buque toca Cuba y luego podría entrar a puertos de Estados Unidos. La norma establece ciertas autorizaciones relacionadas con buques cuando el comercio con Cuba está autorizado bajo CACR, por ejemplo bajo § 515.533 o licencia específica.  

Para las transacciones de comercio de combustible, se debe revisar lo siguiente:

Licencia General de Cuba 1 y E.O. 14404

En mayo de 2026, OFAC emitió orientación sobre la Orden Ejecutiva 14404, que estableció un programa de sanciones adicional relacionado con Cuba que es separado del CACR. La Orden Ejecutiva contempla riesgos adicionales para personas extranjeras que operan, o han operado, en sectores de la economía cubana, incluyendo: energía, defensa, metales y minería, servicios financieros y seguridad.

OFAC también emitió Licencia General No. 1 relacionada con Cuba, autorizando transacciones que de otro modo estarían prohibidas bajo E.O. 14404 donde esas mismas transacciones ya están autorizadas o exentas bajo el CACR.

La Licencia General de Cuba 1 no crea una nueva autorización para vender combustible a Cuba. Más bien, confirma que las transacciones ya autorizadas bajo el CACR no están prohibidas por separado por E.O. 14404.

Relación con BIS y Excepción de Licencia SCP

BIS generalmente requiere una licencia para exportaciones o reexportaciones de gas y otros productos petroleros sujetos a la EAR a Cuba. Sin embargo, BIS ha indicado que ciertos productos petroleros pueden ser elegibles bajo Excepción de Licencia SCP, siempre que se cumplan todos los requisitos.

SCP puede ser relevante cuando el producto está destinado a:

Sin embargo, SCP no debe utilizarse cuando el combustible:

Además, a partir del 4 de marzo de 2026,BIS suspendió el uso de SCP § 740.21(b)(1) para transacciones que involucren el depósito de fondos extranjeros en un banco de propiedad cubana.

Impacto Operacional

Si una transacción depende de SCP § 740.21(b)(1) y el pago se depositará en un banco cubano, la transacción debe ser colocada inmediatamente en ESTADO DE PARADA/RETENCIÓN.

Riesgos Principales de OFAC en Transacciones con Cuba

Partes Sancionadas o Bloqueadas

Todas las partes deben ser revisadas contra la Lista SDN, listas de sanciones no-SDN y otras bases de datos de sanciones aplicables. La OFAC Regla del 50 por ciento también debe aplicarse. Según esa regla, una entidad propiedad del 50 por ciento o más, directa o indirectamente, por una o más personas bloqueadas se considera bloqueada, incluso si no está específicamente listada.

Como mínimo, la revisión debe cubrir:

Lista Restringida de Cuba

OFAC restringe ciertas transacciones financieras directas que involucran entidades listadas en la Lista Restringida de Cuba, que contiene entidades afiliadas a los sectores militar, de inteligencia o de seguridad de Cuba.

Esto es particularmente importante porque las transacciones de combustible pueden involucrar:

Si alguna parte aparece en la Lista restringida de Cuba, la transacción debe ser colocada en RETENCIÓN pendiente de revisión legal/cumplimiento para determinar si es apropiada una autorización, excepción o rechazo.

Bancos Cubanos

El uso de bancos cubanos presenta un riesgo crítico, particularmente cuando una transacción busca depender de SCP § 740.21(b)(1). BIS ha suspendido esa excepción para transacciones que involucren depósitos de fondos extranjeros en bancos de propiedad cubana.

En consecuencia, los archivos de transacción deben documentar:

Usuario Final Estatal o Militar

Donde se utiliza SCP como base del BIS y se confía en § 515.533(a) bajo OFAC, las partes deben demostrar que el combustible no beneficiará principalmente al gobierno cubano, a una empresa estatal, al ejército, a los servicios de inteligencia o a organizaciones de seguridad.

No es suficiente que un comprador simplemente afirme que es "privado." La evidencia debe establecer:

Ocultación, Estructuración o Evasión de Sanciones

Cualquier intento de alterar o ocultar información material debe ser tratado como una señal de alerta crítica, incluyendo:

Tal conducta puede transformar una transacción comercial en un asunto potencial de evasión de sanciones.

Hoja de Ruta de Transacciones

Antes de emitir una cotización vinculante, celebrar un contrato, financiar, enviar o proporcionar servicios, debe haber respuestas documentadas a las siguientes preguntas:

Fuentes Oficiales